财联社4月29日讯，今年市场题材股炒作较为火热，不少实力游资也因此赚的盆满钵满，不过近期一家市场知名营业部却因未建立有效的异常交易监控和分析处理机制等原因收监管警示函，背后深层次原因值得思考。

据江苏证监局官网消息，江苏证监局4月23日对国泰君安南京太平南路采取了出具警示函监管措施的决定。警示函指出了该营业部存在的三项问题：一是未按规定对个别经纪人进行执业前培训；二是未建立有效的异常交易监控和分析处理机制；三是未充分了解客户的基本信息并及时更新。

在警示函中，江苏证监局进一步指出，国泰君安证券南京太平南路营业部应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营，采取有效措施不断提高合规管理水平。

值得注意的是，国泰君安证券南京太平南路营业部在A股市场知名度非常高，该营业部被认为是实力游资“作手新一”席位所在地。作为新生代游资，因擅长做短线热门股，作手新一的操作手法备受短线投资者的关注。

Wind数据显示，该证券营业部在2020年全年共有462次出现在龙虎榜上，居全部游资席位第18位，2020年总买卖金额为212.8亿元，买入469次，卖出430次，跟投胜率43.88%。2021年以来，更出现在龙虎榜上80次，居全部游资席位36位，总买卖金额42.2+亿元，买入77次，卖出72次，跟投胜率36.07%。

从这家营业部近期现身的龙虎榜个股来看，最近的一些热门概念龙头股均有该营业部进出操作的痕迹，近期在小康股份、长安汽车、御银股份等股上赚的盆满钵满。

4月26日，国君南京太平南路营业部大手笔买入近期的强势股小康股份1.26亿元，并于次日卖出1.4亿元，获利1400万元。

4月16日，国君南京太平南路营业部大手笔买入长安汽车7782万元，并于随后两个交易日卖出9293万元，两日获利逾千万元。

此外，这家营业部此前还反复进出碳中和妖股南网能源、新天绿能以及此前的服装概念股龙头美邦服饰、前期妖股顺控发展等多只热门股，对市场的热点把握非常精准。

除了聚焦强势的热门股外，这家营业部对次新也偏爱有加。近期的野马电池、楚天龙、华亚智能、通用电梯等多只次新股均有该营业部现身上榜，不过，在次新股方面，这家营业部操作胜率并不太高，总体有亏有赚。

注：近期龙虎榜中出现国泰君安南京太平南路营业部操作的个股