《科创板日报》12月10日讯（ 记者 余诗琪）12月8日，浙江证监局向5家私募及高管开出9份罚单，浙商创投及实控人陈越孟位列其中。

公告显示，浙商创投存在四大违规行为：

一是未谨慎勤勉履行管理人职责，投前决策不谨慎，投后管理不到位；

二是管理的部分基金以名股实债的方式对外投资；三是以非公开方式对外募集资金且对外投资的合伙企业，未向中基协办理基金备案手续；

四是2015年和2018年存在挪用基金财产的行为。

陈越孟作为公司董事长、实际控制人，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。对浙商创投及陈越孟，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

国浩（上海）律师事务所合伙人董亮对《科创板日报》记者表示，证监局出具警示函通常是一种监管措施，用来提醒被监管机构或个人存在违规行为或潜在风险。私募机构在被出示警示函后，可能会引发投资者和客户的担忧，影响其未来在资本市场中为基金吸引募集资金的能力。且这类机构如果不采取纠正措施或再次违规，证监会可能会采取更严厉的措施，如罚款、吊销执照等。

浙商创投在浙江省内具有影响力。官网显示，浙商创投是全国首家实现反向混改的、首家拥有创投中心的民营创投机构，也是浙江省内首家管理两大国家基金子基金的创投机构。

浙商创投股东和LP队伍汇集了浙江省国有资本运营有限公司、传化集团、喜临门集团、惠康集团、杭钢集团及中国保利、中国人保、中诚信托等多家企业和金融机构，目前管理规模超600亿元。

这次亦遭监管警示的董事长陈越孟曾在浙江省内任职。履历信息显示，其早年曾在浙江省政协办公厅任科级干部，1997年7月进入惠康集团担任执行总裁，2003年4月起担任宁波惠康房地产开发公司的董事长。从2007年9月开始，陈越孟开始担任浙商创投董事长至今。

本次罚单也与浙商创投在浙江省内的投资有关。公告显示，浙商创投在帮助浙江省内实体经济去杠杆化解风险提供助力专项基金的管理过程中，存在以名股实债方式对外投资。

具体的专项基金信息没有披露。财联社创投通-执中数据显示，浙商创投目前管理着57支基金，对外投资了277家公司，其中有20家上市公司和22家拟上市公司。

值得注意的是，浙商创投的营收、净利已经连降三年。营收从2020年的1.20亿元下降至2022年的6168.47万元，净利润也从2020年的1099.15万元降至2022年的亏损1062.98万元。