《科创板日报》1月10日讯（研究员 田箫）近日，据上海证监局消息，上海鼎嘉创业投资管理有限公司（以下简称“鼎嘉创投”）及两位负责人，因违反私募法规行为，被责令改正给予警告，并累计处以27万元罚款。

具体来看，鼎嘉创投存在向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益、未妥善保存私募基金相关资料、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动等三大违规行为。

因上述违规行为，上海证监局对鼎嘉创投责令改正，给予警告并处以九万元罚款，对戴某某给予警告并处以九万元罚款，对龚某给予警告并处以九万元罚款。

上海证监局信息显示，此次涉及违规的主要是鼎嘉创投旗下三只基金，分别为张创汽车新技术产业园定向投资私募基金（以下简称“张创汽车基金”）、张创奥米生物医药产业园定向产业投资私募基金（以下简称“张创奥米基金”）、张创大数据中心专项投资私募基金（以下简称“张创大数据基金”）。

鼎嘉创投向三只基金投资者出具了《收款确认书》等，承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，同时，三只基金的基金合同、投资者适当性管理资料存在大量缺失情况。

更值得注意的违规情况，发生在张创奥米基金的投资活动之中。

创立之初，张创奥米基金拟入股上海A制药装备有限公司（以下简称“A公司”）。2017年2月，鼎嘉创投与A公司股东陈某航、陈某舟签订了《增资扩股协议》，协议约定鼎嘉创投以现金方式投资1.3亿元，对A公司进行增资扩股。同日，A公司召开股东会，审议通过了增资扩股事项。截至2018年4月，鼎嘉创投陆续将张创奥米基金募集的资金15,190万元全部汇至A公司账户。

鼎嘉创投将张创奥米基金募集资金投入A公司，投入资金超过《增资扩股协议》约定的金额共计2,190万元，未对超过约定部分的资金明确相关权益，未充分关注相关基金财产和投资者利益存在受到损害的风险，并实际构成将部分募集资金由A公司占用，损害基金财产和投资者利益，违反《私募办法》第二十三条第六项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述违规行为。

除此之外，张创汽车基金在经营上也出现了问题。中国证券投资基金业协会2023年发布的一份纪律处分决定书显示，张创汽车基金的投资标的出现经营困难，致使基金延期兑付，但鼎嘉投资未及时向投资者披露。张创汽车基金募集资金时，其中 38名投资者资金未归集至私募基金募集结算资金专用账户，而是经由管理人银行基本账户投向标的公司，且该部分投资者及相应募集金额未在协会备案。

另一只张创大数据基金，同样在几年前出现了经营异常。2020年，有媒体报道称，张创大数据基金募集资金用途为通过并购上海灏迪汽车科技有限公司股权，取得该物业所有权，用以建设张创大数据中心，该项目原本应于2019年9月截止，但对投资人的兑付工作未能如期完成。《科创板日报》记者调查显示，截至目前，该基金并未拿到灏迪汽车股权，张创大数据中心亦尚未建立。

尽管近年来问题频出，但作为一家老牌创投机构，鼎嘉创投在创投市场中亦拿出过一些成绩。

鼎嘉创投成立于2003年， 财联社-执中数据显示，截至目前，其一共管理8只基金，投资公司27家，拿下两个IPO。

具体来看，其投资领域主要集中在信息技术、生物科技范围，投过微创科技、透景生命、迪赛诺等企业。2014-2018年为鼎嘉创投投资最为活跃的时期，近年来，其投资频率逐渐下滑，2023年仅出手一次。

此次遭到处罚的鼎嘉创投实际控制人、总经理戴燕玲，早年曾就职于上海市科委、上海市科技党委、上海科学院，并曾任上海市政府浦东新区开发办、浦东新区经贸局、科技局副局长；1999年7月至2004年5月，她曾担任上海浦东科技投资有限公司董事长。2003年，戴燕玲创立鼎嘉创投，担任董事长兼总经理至今，同时兼任上海创业投资行业协会副会长。